圣奥化学秉持“打造高精专化学品领域的全球领先企业”战略目标，将可持续发展理念与标准融入公司治理，致力于以高道德标准践行负责任的商业运营，确保业务符合所有运营地中有关公平竞争、反洗钱、反贿赂和反腐败的国际准则与法律法规。公司从守法合规、反腐败、数据安全及知识产权保护等各方面健全体制机制建设，由可持续发展工作组下商业道德小组（含法律合规与知识产权部、审计部、运营中心等）负责推进及落实相关工作，按照《中国中化诚信合规手册》《中国中化合规义务公约》《中国中化合规责任书》《中国中化反商业贿赂合规手册》等规范自身行为，持续提升全面风险管理水平，开展更为积极的沟通，以规范运营、透明管理赢得利益相关方的信赖与支持，为公司实现可持续发展奠定良好的治理基础，与合作伙伴共同建立相互尊重、相互信赖、公平交易的合作关系。

1．诚信经营和无不正当利益

【名词解释】

腐败是指利用公共权力或职务便利，为个人或他人谋取不正当利益，损害公共利益或公司利益的行为。根据联合国《反腐败公约》的定义，腐败通常包括滥用职权、受贿、行贿以及其他利用职务之便获取不当利益的行为。在商业环境中，腐败通常表现为贿赂、回扣、利益输送等。

商业贿赂是指经营者为了谋取交易机会或者竞争优势，向交易相对方、交易相对方委托的中介机构或个人，以及可能影响交易的单位或个人提供财物或者其他利益的行为。这一定义涵盖了多种形式的利益输送，其核心在于通过不正当手段影响交易决策。

欺诈是指一方当事人故意告知对方虚假情况，或者故意隐瞒真实情况，诱使对方当事人作出错误意思表示的行为。在化工行业，欺诈行为可能表现为虚报产品成分、夸大产品性能、伪造质检报告、隐瞒安全隐患等。

洗钱是指将犯罪所得及其收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为。洗钱活动通常与毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪等上游犯罪密切相关。

可疑交易是指交易的金额、频率、流向、性质等方面存在异常，或者有合理理由怀疑该交易与洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动有关。在化工行业，可疑交易可能表现为客户突然大量采购与其实际需求不符的化工产品，或者频繁进行跨境小额支付等。

利益冲突是指员工的个人利益与公司的利益发生矛盾或可能发生冲突的情况。这种冲突可能影响员工的客观判断和公正履职，从而损害公司的利益。在化工行业，利益冲突可能表现为：采购人员选择其亲属开办的公司作为供应商；销售人员将公司的客户信息泄露给竞争对手等。

关联关系是指员工与公司之间存在的可能导致利益冲突的各种关系。这些关系包括但不限于：员工是公司的股东、董事、监事或高级管理人员；员工是公司的客户、供应商或竞争对手的股东、董事、监事或高级管理人员；员工与公司存在借贷、担保等债权债务关系等。

【原则要求】

在商务活动中，圣奥化学坚持诚实守信、平等协商、互利共赢的原则，恪守商业道德，遵守相关的法律法规。公司依法开展市场竞争，将诚信合规理念置于企业经济利益之上，禁止商业贿赂、贪污腐败、欺诈、洗钱、垄断等不正当竞争行为，并充分尊重、恪守贸易管制等相关法规。

禁止商业贿赂和贪污腐败行为：圣奥化学对商业贿赂和贪污腐败行为采取“零容忍”政策。公司严格遵守所有适用的反商业贿赂和反腐败的法律法规，禁止任何形式的贿赂和贪污腐败行为，包括但不限于直接或间接给付和收受现金、礼金、有价证券、实物、回扣、旅游和娱乐等费用，以及就业机会等非财产性利益。

禁止欺诈行为：圣奥化学严格禁止欺骗、贿赂、伪造、勒索、盗窃、挪用、虚假陈述、共谋、腐败等为获得个人或商业利益而做出的故意欺诈行为。

规范礼品与娱乐：在圣奥化学，员工不得以明示或暗示方式索取礼品、礼金，不得收受可能影响公正执行公务的礼品、礼金。业务招待及礼品费用应该严格按照规定标准真实发生，高档消费场所的娱乐活动应避免参加。

遵守反洗钱法规：圣奥化学严格遵守业务所在国（地区）适用的反洗钱法律法规。公司员工要充分了解商业伙伴，做好尽职调查工作，确保选择与商业活动资金来源合法、声誉良好的交易对方合作，并严格遵守公司财务制度和流程。如果员工遇到任何可疑活动，或在进一步进行交易之前有任何疑虑，应及时咨询公司相关部门，并保存相关证据。

个人利益冲突：圣奥化学员工应避免个人利益与公司利益产生冲突，不得危害公司的利益和声誉，不得利用公司资源或其个人职位条件为除公司外的任何个人或利益相关方谋取利益。对现有的及潜在的利益冲突事项，员工应及时向部门主管与公司相关部门报告或咨询，并根据公司指示在办理相关事项时主动回避。

2.保护知识产权和商业秘密

【名词解释】

知识产权是指人们就其智力劳动成果所依法享有的专有权利，通常是国家赋予创造者对其智力成果在一定时期内享有的专有权或独占权。在化工行业，知识产权尤为重要，它涵盖了从新产品、新工艺、新设备到产品外观设计、品牌标识、技术文档等各个方面。

商业秘密是指不为公众所知悉、具有商业价值并经权利人采取相应保密措施的技术信息、经营信息等商业信息。商业秘密的范围非常广泛，包括但不限于：技术配方、工艺流程、设计图纸、实验数据、客户名单、供应商信息、采购渠道、价格策略等。关键特征是商业秘密的保护依赖于其"秘密性"。一旦商业秘密被泄露，其价值将不复存在。

【原则要求】

知识产权保护：知识产权是公司的宝贵财富，是最有竞争价值的资产之一。圣奥化学注重创建、保护和利用公司的知识产权，同时也尊重他人知识产权，积极预防侵犯知识产权。员工应尊重第三方知识产权，在日常生产经营活动中的使用均应获得适当的授权和许可。

商业秘密保护：圣奥化学依照所有适用的有关保密的法律法规要求，建立完善的保密管理体系及制度，确保国家秘密及公司商业秘密安全。员工需严格遵守保密法律法规和公司保密制度规定，并对日常业务中接触到客户或其他第三方披露的保密信息承担同等保密义务，防止该等保密信息泄露。

3. 公平竞争和规范信息披露

【名词解释】

不正当竞争是指经营者在生产经营活动中，违反法律规定，扰乱市场竞争秩序，损害其他经营者或者消费者的合法权益的行为。主要表现形式包括混淆行为、商业贿赂、虚假宣传、侵犯商业秘密、不正当有奖销售、商业诋毁等。

【原则要求】

坚持公平竞争：圣奥化学坚持通过公平交易、以合法合规的方式与竞争对手开展竞争，严格遵守适用的反垄断相关法律法规，坚决杜绝任何违反《反垄断法》及反垄断相关法律法规的行为。

禁止不正当竞争：不正当竞争是指采用违反法律法规、违背商业道德、扰乱市场竞争秩序等方式与其他经营者进行竞争，损害其他经营者或者消费者合法权益的行为。圣奥化学员工在开展业务时，要严格遵守《反不正当竞争法》以及其他适用的公平竞争相关法律法规，以合法正当的方式参与竞争。

规范信息披露：圣奥化学致力于在所有业务往来中保持透明、诚实、公平的商业惯例，按照公司有关规定，真实准确地记录并留存业务往来信息、档案、账簿及财务记录，并依法披露相关信息。公开披露信息由公司授权人员按照圣奥化学有关规定进行，任何员工未经事先授权或批准不得擅自对外披露信息。负责信息披露的公司员工严格按照有关法律法规和监管机构规定的信息披露的内容和格式，真实、准确、完整、及时地报送及披露有关信息，并确保披露信息中不含任何保密信息。员工在因个人目的使用社交媒体时，不得披露公司、同事、客户以及个人工作信息。

如员工需以圣奥化学名义或圣奥化学员工名义进行考察、谈判、签约、招标投标、提供担保、出具证明等相关业务活动，以及在媒体上代表公司发表意见、发布消息，或者出席公众活动，需事先取得公司批准或授权。

4. 信息安全和隐私保护

【名词解释】

信息安全是指为数据处理系统建立和采用的技术和管理的安全保护，保护计算机硬件、软件和数据不因偶然和恶意的原因而遭到破坏、更改和泄露。信息安全的核心目标是确保信息的保密性（Confidentiality）、完整性（Integrity）和可用性（Availability），即CIA三元组。

数据泄露是指敏感、受保护或机密的数据被未经授权的人员访问、复制、传输或窃取的事件。在化工行业，数据泄露可能导致核心技术配方被竞争对手获取，生产控制系统被黑客攻击导致停产或安全事故，客户和供应商信息被泄露导致商业关系破裂等。

【原则要求】

圣奥化学承诺保护客户、商业伙伴和员工的信息安全，定期开展网络安全认证、检测和风险评估，制订网络安全事件应急预案，及时处置系统漏洞、计算机病毒和网络攻击等事件，有效防范公司信息安全风险。

圣奥化学承诺合法收集、使用并保护信息。公司在收集、使用和处理涉及个人包括员工在内的信息，以及商业伙伴（供应商、承包商、合资合作方和客户）及利益相关方的市场、财务、人事和战略规划等相关信息时，要遵循合法性、正当性和必要性的原则，并采取谨慎措施确保信息安全。除非通过公开渠道获取信息，否则在获取上述信息前需取得授权。员工不得对所收集的信息进行非法加工、传输、买卖、公开或向他人提供。

5. 咨询与举报

为发现和消除不当行为和投诉，保护员工和公司免受可能造成的风险或损害，抵制商业贿赂、贪污腐败、欺诈洗钱、不正当竞争、数据安全与信息泄露、歧视骚扰、不尊重人权等行为，员工有责任向其部门主管或法律部门报告任何违规或涉嫌违规行为。根据需要，员工可在保密情况下或匿名提供可能违规的相关信息，公司将审查所有报告并采取适当措施。

公司授权圣奥化学审计部负责接收违规事件举报和调查处理。如对政策有任何疑问，或发现任何人疑似或已经出现任何违法、违规行为，可通过下述方式进行举报。一经查实，将根据行为严重程度及给公司造成的损失程度，对违规人员作出警告、降薪、降职、纪律处分、解除劳动合同、终止劳动合同等处罚；情节恶劣、后果严重的，公司将考虑移送至司法部门并追究其刑事责任。

举报邮箱：compliance-sennics@sinochem.com

举报电话：021-68373744

举报地址：上海市浦东新区长清北路233号7楼 圣奥化学审计部

6. 保护举报人及禁止打击报复

圣奥化学承诺对举报人姓名、举报内容严格保密，严禁将举报内容转给被举报部门、被举报人，并确保举报信息接收和管理人员的独立性。圣奥化学不容忍对投诉者或举报者的任何打击报复，对举报疑似违法违规行为或举报对公司的业务造成风险的个人进行报复的任何人都将受到严肃处理。